ADG: Recht im Private Banking und in der Vermögenskundenbetreuung

Die Akademie Deutscher Genossenschaften ADG e.V. lädt Rechtsanwalt und Partner Marcel Kirchhartz zum Thema „Recht im Private Banking und in der Vermögenskundenbetreuung“ als Dozent ein.

Die wesentlichen Fallstricke kennen und damit umgehen!

Kundenbetreuer im Segment der vermögenden und PrivateBanking Kunden bewegen sich in einem immer komplexeren regulatorischen Umfeld. Ob europäische und nationale Wertpapier- und Marktaufsichtsregelungen, tiefgreifende Gesetzesnovellen wie die Umsetzung der MiFID II in deutsches Recht, Verbraucher- und Anlegerschutz, aufsichtsrechtliche Sanktionsmöglichkeiten oder zivilrechtliche Haftungsrisiken: Grundlegende Kenntnisse der bestehenden (aufsichts)rechtlichen Anforderungen in der Beratung und Betreuung von Kunden sind für Sie unabdingbar. Denn Rechtsverstöße können für den Einzelnen, aber auch für die Bank ungeahnte Folgen haben – juristisch, finanziell und nicht zuletzt hinsichtlich der Reputation des Hauses. Wie Sie die rechtlichen Hürden professionell überspringen können, erfahren Sie in unserer Veranstaltung.

Ihr Nutzen:

Sie gewinnen einen praxisorientierten Überblick über die bestehende regulatorische Landschaft und die wesentlichen rechtlichen und regulatorischen Anforderungen, die Sie in Ihrer täglichen Arbeit berücksichtigen müssen.
Sie erhalten wertvolle Tipps, wie Sie auch in schwierigen Kundensituationen stets rechtssicher agieren.

Inhaltsschwerpunkte sind insbesondere:

Basics Bank-, Wertpapier- und Marktaufsicht in Europa
Bankenunion
Institute der Finanz-, Wertpapier- und Marktaufsicht (ESMA, BaFin etc.)
Überblick aufsichtsrechtliche Regelungsregimes
MAD, MAR, 1. FiMaNog
MiFID II, MiFIR, Technische Regulierungs- und Durchführungsstandards, 2. FiMaNog
KWG, WpHG, WpDVerOV, MaComp, KAGB, VermAnlG etc.
Grundlagen WpHG
Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung, Execution Only
Honoraranlageberatung
Wohlverhaltensregeln (WpHG-Compliance)
Kundeninformation (PIBs, PRIIPs und Co.)
Beratungsprotokoll/Geeignetheitserklärung
Zuwendungen
Best-Execution

Marktmissbrauch und Insidergeschäfte
MitarbeiteranzeigeVO
Überwachungs- und Eingriffsbefugnisse der Aufsicht
Sanktionen
Exkurs: Fintechs im Private Banking: Robo-Advisory
Zivilrechtliche Grundlagen: Überblick Haftungsregime und aktuelle Rechtsprechung